Analyste conformité - Control Room-(H/F)

 La Defense - France, France       C.D.I        Juridique / Fiscalité / Conformité

Mission

Missions principales :

 

La mission confiée à un Analyste Conformité au sein de la Control Room est de s'assurer que les conflits d’intérêts personnels et transactionnels soient traités selon les politiques en vigueur et dans les temps impartis.

 

Participation active à la gestion des conflits d’intérêts transactionnels :


ü  S’assurer de la bonne compréhension et du bon enregistrement des transactions remontées à la Control Room dans l’outil utilisé par la Control Room ;

ü  S’assurer que toutes les vérifications pour l’identification des conflits transactionnels ont été effectuées et que les validations de conflits transactionnels ont bien été données aux lignes métier et reportées dans l’outil utilisé par la CR ;

ü  Gestion des conflits d'intérêts transactionnels générés par ces activités en concertation avec le management des lignes métiers ;

ü  Valider et suivre les listes d’initiés directement avec les lignes métier via l’outil utilisé par la Control Room ;

ü   Mise en place et suivi des listes de surveillance et des listes de restriction ;

ü   S’assurer du respect des barrières à l’information par les lignes métier et participer à la validation des franchissements de ces barrières ;

ü  Vérifier l'absence de conflit d'intérêts sur les notes émises par la Recherche ;

ü  Participer activement à la gestion des mails reçus dans la boîte commune ;

ü  Collecter et enregistrer, avec les Compliance advisors des lignes métier concernés, les infractions aux procédures gérées par la Control Room, escalader les problématiques rencontrées aux advisors et/ou responsable Control Room ;

 

Participation active aux missions plus transversales de la control room :


ü  Participer à la préparation et aux actions de formation ou de sensibilisation des collaborateurs concernés ;

ü  Assurer les contrôles hebdomadaires et trimestriels de l’ensemble de l’activité de la Control Room ;

ü  Contribuer aux réponses des enquêtes des régulateurs ;

ü  Participer aux réponses des requêtes de l’audit, inspection, et des lignes métiers dans le cadre de leur supervision permanente notamment ;

ü  Participer efficacement à la coordination européenne et internationale mise en place pour l’ensemble des missions de la Control Room.

 

Participation active à la gestion des conflits d’intérêts personnels :

- Dans la cadre des contrôles relatifs aux transactions personnelles des collaborateurs, s’assurer du traitement quotidien des alertes remontées via l’outil de déclarations des transactions : qualifier les alertes, mener les investigations nécessaires et prendre les mesures appropriées ;

- Analyser les demandes d’autorisation d’activités extérieures pour les collaborateurs, notamment pour éviter des conflits d’intérêts, valider, refuser ou conditionner les demandes et enregistrer les réponses ;

- Répondre aux questions des collaborateurs sur leurs déclarations de transactions personnelles et leurs activités extérieures ;

- Mettre à jour périodiquement le paramétrage de l’outil pour assurer l’efficacité et la pertinence des contrôles ;

- Participer à la tenue des listes des personnels exposés sur le titre SG selon leur fonction et les informer des périodes d’interdiction ;

- Enregistrer les infractions aux procédures, proposer un plan de remédiation et escalader si besoin.

Profil

Vous avez une expérience bancaire préalable dans les domaines juridiques ou financiers.


Compétences attendues :

• Connaissance de la réglementation bancaire

• Anglais courant

• Autonomie

• Esprit d’analyse

• Rigueur, fiabilité et discrétion absolue

• Capacité à travailler dans une petite équipe

• Bon relationnel (contact avec le Business et les partenaires)

• Curiosité intellectuelle et prise d’initiative

• Ténacité, capacité de résistance à la pression


Evolution

Rejoindre une telle équipe constitue une opportunité tant en terme d’acquisition d’expertises nouvelles que de perspectives d’évolution au sein d’un groupe qui déploie ses activités à l’échelle internationale.

Environnement

Directement rattachée à la Direction Générale, la Direction de la Conformité est responsable de la cohérence du dispositif de prévention et de contrôle du risque de non-conformité et de réputation dans l’ensemble du Groupe.


Au sein du département de conformité Corporate and Investment Banking, les missions principales de la Control Room EMEA sont l’identification et la gestion des conflits d’intérêts transactionnels et personnels. Le scope de la control Room est EMEA.


Dans le cadre de la gestion des conflits d’intérêts transactionnels, la Control Room est en charge notamment de la gestion des transactions financières déclarées à la Control Room et l’identification des potentiels conflits d’intérêts entre les clients ou entre les clients et SG, de la gestion de l’information confidentielle, le suivi des barrières à l’information, dispositif destiné à prévenir la circulation indue de l’information privilégiée, la tenue des listes d’initiés, la supervision de l’analyse financière, la mise en place des listes de surveillance et d’interdiction. 

Dans le cadre de la gestion des conflits d’intérêts personnels, la Control Room est en charge du contrôle des transactions personnelles des collaborateurs, de la validation des activités externes des collaborateurs et de la gestion des initiés SG.


L'équipe Control Room fonctionne sur une plate-forme Paris - Londres avec une partie de l’équipe à Paris et l’autre à Londres, le responsable de l’équipe à Paris et son adjoint à Londres. 


Tous nos postes sont ouverts aux personnes en situation de handicap.

Référence: 19000S9H
Entité: Fonctions centrales groupes
Date de début: Immédiat
Date de publication: 18/11/2019
Partager

Analyste conformité - Control Room-(H/F)

C.D.I   |   La Defense - France   |   Juridique / Fiscalité / Conformité