Analyste Senior Conformité-(H/F)

CDI|Montréal|Gestion des opérations bancaires

Analyste Senior Conformité-(H/F)

Montréal, Canada CDI Gestion des opérations bancaires

Vos missions au quotidien

 

Les principales tâches sont les suivantes :

- Surveiller les activités de transaction des clients aux fins de la lutte contre le blanchiment d'argent

- Effectuer des contrôles de conformité sur la documentation des comptes clients et autres processus

- Rassembler/préparer des rapports mensuels sur les mesures de lutte contre le blanchiment d'argent et les sanctions (criminalité financière) en se procurant des données auprès de partenaires commerciaux clés. Identifier et mettre en œuvre les possibilités de rationaliser les rapports sur les mesures. Aider à répondre à d'autres besoins en matière de rapports

- Aider à l'examen de diligence raisonnable des clients nouveaux et existants aux fins de la lutte contre le blanchiment d'argent

- Contribuer à la préparation des rapports de routine sur le respect des règles

- Effectuer et/ou revoir les tests de contrôle clés, le cas échéant

- Aider à l'amélioration des processus et à la documentation des politiques et des procédures

- Aider à la préparation des réponses aux demandes de réglementation/audit, dans le cadre d'examens sur place, d'enquêtes, de recherches, etc.

- Servir de soutien dans le processus d'enregistrement réglementaire

- Autres fonctions/tâches de mise en conformité, le cas échéant

 

 

En outre :

- Fournir une assistance en ce qui concerne la mise en œuvre en cours des règles pertinentes en matière de conformité, d'échange et de lutte contre le blanchiment d'argent

- Se tenir au courant des règles d'échange et des réglementations pertinentes relatives aux activités du cabinet, et partager les informations avec ses collègues afin de s'assurer que le service maintient des connaissances à jour pour exercer ses fonctions

- Préparation de conseils et d'informations au personnel sur les règles et règlements, en s'appuyant sur les conseils du CCO

- Aide à l'élaboration et à la fourniture de formations à l'ensemble du personnel sur divers sujets de conformité

- Aider à développer et à maintenir le manuel de conformité et de lutte contre le blanchiment d'argent, les politiques et les procédures des départements, qui sont conformes aux politiques de SG Global et d'America

- Contribuer à de nouvelles initiatives de produits ou de marchés en rapport avec le respect des règles et règlements

- Aider à la mise en œuvre des outils de surveillance qui doivent être produits pour les régulateurs et les échanges

- Aider à la conduite d'enquêtes internes sur des violations potentielles des règles/réglementations et des politiques de l'entreprise

Et si c’était vous ?

Compétences :

- Pro-actif et autonome

- Capacité à interagir avec le personnel de tous les services et à tous les niveaux

- Capable de gérer les exigences administratives quotidiennes au sein de l'équipe, ainsi que les questions ad hoc

- Capacité à travailler de sa propre initiative et expérience lorsque des objectifs et des tâches sont fixés

- Forte capacité d'analyse des questions et des problèmes

- Bonnes compétences en matière de communication écrite et orale

- Parler couramment l'anglais, tant à l'écrit qu'à l'oral.  La connaissance du français n'est pas requise mais constitue un atout.

 

Expérience :

- 5+ ans d'expérience dans le domaine de la conformité.

- 7+ ans d'expérience dans le secteur financier.

- Connaissance des lois et règlements canadiens en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, de sanctions et d'embargos

- La connaissance des produits dérivés et des valeurs mobilières cotés et de gré à gré est un atout.

- Connaissance des règles et règlements du secteur canadien et de leur application à l'entreprise.

- Expérience dans la mise en œuvre de programmes de surveillance et dans l'exécution des différentes tâches de surveillance, y compris les examens sur dossier.

 

 

REQUIRED REGISTRATIONS / LICENSES / CERTIFICATIONS:

 

Une licence en finance, comptabilité, économie ou droit est préférable.

 

Aucun enregistrement ou certification spécifique n'est requis. Toutefois, divers cours de CSI (ou équivalent) sur les valeurs mobilières et les produits dérivés sont recommandés. Ils le sont :

- Cours sur les valeurs mobilières canadiennes

- Cours sur le manuel de conduite et de pratiques

- Cours de formation pour les commerçants

- Cours de base sur les produits dérivés

En fonction de l'expérience du candidat, il peut être exigé que certains de ces cours CSI soient suivis pendant les douze premiers mois de l'emploi

 

La certification ACAMS serait un plus.

Pourquoi nous choisir ?

A la Société Générale, nous vivons selon nos 4 valeurs fondamentales : engagement, responsabilité, esprit d'équipe et innovation. Nous sommes engagés et faisons preuve de considération pour les autres. Nous agissons de manière éthique et avec courage. Nous concentrons notre talent et notre énergie sur la réussite collective. Nous expérimentons et proposons de nouvelles idées. De cette façon, nous maximisons notre capacité à répondre aux besoins des clients et à anticiper les changements du marché. La Société Générale s'engage à renforcer les liens avec ses collègues, les communautés et le monde dans lequel nous vivons, car les relations sont au cœur de notre mode de fonctionnement.
 

Nous sommes un employeur garantissant l'égalité des chances et nous sommes fiers de faire de la diversité une force pour notre entreprise. Le groupe s’engage à reconnaître et à promouvoir tous les talents, quels que soient leurs croyances, âge, handicap, parentalité, origine ethnique, nationalité, identité sexuelle ou de genre, orientation sexuelle, appartenance à une organisation politique, religieuse, syndicale ou à une minorité, ou toute autre caractéristique qui pourrait faire l’objet d’une discrimination.

Référence: 210003S3
Entité: Fonctions centrales groupes
Date de début: 29/03/2021
Date de publication: 05/02/2021
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