Superviseur KYC-(H/F)

MISSION PRINCIPALE :

Au sein de la Direction Conformité et Qualité Opérationnelle, rattaché au Directeur Conformité, le Superviseur KYC assure la mise en œuvre de la politique des risques opérationnels. Il étudie et valide dans le cadre de ses délégations les dossiers sous l'angle des réglementations KYC, KYS, KYP, FSP. Il propose, si nécessaire, des solutions alternatives pour limiter le risque.

Ses missions sont déployées en liaison avec de nombreux acteurs : Business Units (BU) de Sogeprom, les équipes CPLE qui suivent l’activité et l’application des réglementations, les équipes en charge du risque opérationnel.

Il travaille en étroite collaboration avec le directeur de la Conformité de Sogeprom.

RÔLE ET RESPONSABILITÉS :

CONTROLE :

• Analyser les cas nécessitant d’être approfondis, et déclencher les actions de validation en résultant selon les procédures Sogeprom et Groupe.
• Contribuer à la collecte de la documentation en provenance des BU, en vérifier la qualité, et réaliser les contrôles d’entrées en relation selon le profil du tiers.
• Assister les BU dans l’amélioration des traitements en les sensibilisant aux règles, aux délais, à la qualité des dossiers et en factualisant les anomalies ou dysfonctionnements constatés dans la gestion courante.
• Contrôler la bonne prise en charge des retours de filtrage transmis par Fircosoft au quotidien.
• Contribuer à l’élaboration des indicateurs propres à Sogeprom et aux reportings Groupe.
• Contribuer à la mise en œuvre des plans d’actions de la direction découlant notamment des exercices de surveillance managériale, des missions d’Audit et/ou des contrôles de niveau 2.

PROCÉDURE :

• Participer à l’évolution des procédures, modes opératoires, fiches d’analyse, et de tout support opérationnel nécessaires à la bonne tenue du dispositif en amélioration continue ou en raison de mises à jour réglementaires.
• Aider à la diffusion auprès des métiers et à leur appropriation.
• Intégrer les changements de processus résultants des développements IT conduits par l’équipe Projet.
• Être le référent au sein de la direction pour toute question ayant trait à la Connaissance Client.

ANIMATION ET VIE D’EQUIPE :

• Organiser la répartition des dossiers d’entrée en relation entre les membres de l’équipe de Gestion des Entrées en Relation (Clients, Fournisseurs, Intermédiaires…), et assurer la prise en charge des demandes prioritaires.
• Assurer l’animation et l’encadrement des chargés de conformité (points d’avancement du « run » et des remédiations, rappel des procédures, développement de la polyvalence, planification / back-up…).
• Prendre en charge auprès des chargés de conformité l’appropriation opérationnelle des évolutions   informatiques.
• Contribuer à la montée en compétence des membres de l’équipe Gestion des Entrées en Relation et de l’ensemble des collaborateurs du Groupe SOGEPROM sur les sujets Conformité : sensibilisations et formations, partage de bonnes pratiques.