Agent de conformité (Spécialiste Conformité/Sanctions)

Le département de conformité de la Société Générale est chargé de surveiller la conformité aux lois, réglementations, directives et politiques qui s'appliquent aux activités bancaires et financières de l'entreprise, en particulier dans les domaines de la lutte contre le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme, les sanctions et les embargos, les obligations de connaissance du client, la protection des clients, l'intégrité du marché, la lutte contre la corruption, la protection des données et la transparence fiscale des clients.

Le service de conformité permet à l'entreprise de fonctionner selon des normes de conformité essentielles, s'assure que les risques de non-conformité et de réputation de la Société Générale sont contrôlés, tout en soutenant l'entreprise avec les activités existantes et dans le développement de nouveaux produits ou services. La conformité agit comme une deuxième ligne de défense, en élaborant et en mettant en œuvre des politiques, des procédures et des contrôles, en surveillant les activités, en conseillant l'entreprise, en évaluant les risques et en fournissant des formations pour assurer la compréhension et l'application des exigences, contribuant ainsi à diffuser une culture de conformité au sein du Groupe.

Le département américain de conformité à la criminalité financière (« FCC ») de la Société Générale est chargé d'assurer le respect de la lutte contre le blanchiment d'argent (« AML »), de la Loi sur le secret bancaire, de la USA PATRIOT Act, de l'OFAC et des réglementations sur les sanctions pour les opérations de SG aux États-Unis.  Le département s'acquitte, entre autres, de la surveillance des transactions de lutte contre le blanchiment d'argent et du dépôt SAR, du filtrage et de la production de rapports de l'OFAC, ainsi que des fonctions de conseil et de contrôle dans l'ensemble des activités des banques et des courtiers SGUS.  Le département est également responsable de la gestion des outils utilisés pour le filtrage des sanctions et la surveillance des transactions de lutte contre le blanchiment d'argent.

À PROPOS DU POSTE :

L'équipe d'enquête sur la conformité aux sanctions est chargée d'examiner et d'enquêter sur toutes les violations potentielles de l'OFAC, de l'E.U. et d'autres programmes de sanctions traités par le biais ou impliquant autrement SGUS. Cela comprend l'examen des alertes sur les transactions et les données statiques pour les correspondances à l'OFAC, à l'E.U. et à toute autre liste applicable, l'examen et l'approbation des transactions autorisées par l'OFAC, l'enquête sur les correspondances potentielles, le signalement des biens bloqués ou des transactions rejetées à l'OFAC, l'enquête et la rédaction d'auto-divulgations volontaires à l'OFAC, la formation des secteurs d'activité et des employés de la SGUS sur les questions de l'OFAC / sanctions, la liaison avec les secteurs d'activité pertinents sur les alertes et les incidents de sanctions,  et la coordination avec le siège social et le groupe du respect des sanctions dans le cadre d'enquêtes mondiales, le cas échéant.  L'équipe est fonctionnellement divisée en deux fonctions de base : la gestion des alertes et la correction des sanctions.

Ce rôle aide l'équipe des enquêtes sur les sanctions à s'acquitter de l'une de ses principales responsabilités, soit l'examen des alertes transactionnelles statiques et en direct pour les correspondances potentielles avec l'OFAC, l'UE et d'autres cibles. En étroite collaboration avec les SMEs de l'OFAC, le rôle analyse les transactions transmises au respect des sanctions afin de déterminer la licéité dans le cadre des tâches assignées.

Quel sera votre quotidien ?

Soutenir le Responsable des investigations et le Responsable de la gestion des alertes de sanctions dans les questions liées à la gestion des alertes de sanctions. Le poste relève du vice-président, responsable de la gestion des alertes de sanctions. Les responsabilités comprennent, sans toutefois s'y limiter :

  Gestion des alertes et enquêtes : Effectuer une analyse approfondie des alertes de transactions en direct et de données statiques dans le cadre des responsabilités déléguées.

  Évaluer et documenter les correspondances potentielles avec les listes de sanctions, en suivant les protocoles établis pour l'examen et le traitement des alertes de sanctions.

  Rédiger et formuler des recommandations fondées sur l'enquête avec une justification claire et des preuves à l'appui.

  Transmettre les questions aux membres de l'équipe et à la direction, le cas échéant.

  Compiler des mesures et d'autres points de données clés pour faire face au risque de sanctions au besoin.

  Cerner les problèmes et les préoccupations liés à la conformité à l'OFAC, faire des suggestions et/ou prendre des mesures correctives pour mettre en œuvre des solutions afin d'améliorer les contrôles et les opérations.

  Au besoin, participer aux projets, aux groupes de travail et aux groupes de travail liés à la gestion des alertes de sanctions.

Compétences linguistiques:

L'habilité de communiquer en anglais, tant à l'oral que par écrit, est une exigence puisque la personne occupant ce poste devra collaborer régulièrement avec des collègues et des partenaires situés aux États-Unis.

En raison de l'application de la loi fédérale américaine sur les valeurs mobilières à ce poste, les candidats qui postuleront à ce poste devront se soumettre à une vérification approfondie de leurs antécédents, y compris la collecte de leurs empreintes digitales par un fournisseur tiers sélectionné par la Financial Industry Regulatory Authority («FINRA»)

NOS AVANTAGES :

CE QUE NOUS FAISONS DIFFÉREMMENT CHEZ SOCIÉTÉ GÉNÉRALE

Offre de rémunération et d’avantages concurrentiels, y compris, mais sans s’y limiter :

• Minimum de 20 jours de vacances + 4 jours personnels 
• Politique de soutien en matière de congé de maternité, de paternité, parental et d'adoption 
• Comptes de dépenses de santé (2 000 $/an) et de dépenses personnelles (1 000 $/an) avec plus de 75 catégories de remboursement admissibles (santé, formation, électronique, etc.)
• Assistance médicale virtuelle entièrement parrainée et programme d'aide aux employés pour vous et votre famille immédiate
• Divers groupes de ressources pour les employés (GRE) avec lesquels communiquer, comme Pride and Allies, American Women Network, Black Leadership Network, One planet, etc. 
• Une culture de développement continu en encourageant nos collaborateurs à différents programmes de formation (plateforme de formation et de coaching en ligne comme Coursera, GoFluent, Pluralsight, First Finance, etc.) 

Société Générale s’engage à offrir une expérience de recrutement inclusive à tous les candidats. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation raisonnables pendant le processus de recrutement, nous vous prions de bien vouloir en informer notre équipe de recrutement.

NOTRE CULTURE:
Chez Société Générale, nous vivons selon nos 4 valeurs fondamentales : engagement, responsabilité, esprit d'équipe et innovation. Nous sommes engagés et faisons preuve de considération pour les autres. Nous agissons de manière éthique et avec courage. Nous concentrons notre talent et notre énergie sur la réussite collective. Nous expérimentons et proposons de nouvelles idées. Ainsi, nous maximisons notre capacité à répondre aux besoins des clients et à anticiper les évolutions du marché. Société Générale s'engage à renforcer les liens avec ses collègues, les communautés et le monde dans lequel nous vivons, car les relations sont au cœur de notre fonctionnement.

Pour plus d'informations sur nos initiatives Culture et Conduite, veuillez consulter ce lien (https://americas.societegenerale.com/en/careers/get-know-culture/)

D&I:
Notre mission en matière de diversité et d'inclusion : Recruter, développer, faire progresser et retenir une main-d'œuvre diversifiée, unie dans nos efforts pour améliorer notre position concurrentielle et offrir des solutions innovantes à nos clients.

Notre vision de la diversité et de l'inclusion :

• Une main-d'œuvre engagée et diversifiée sur le plan démographique, à l'image des communautés dans lesquelles nous opérons.
• Une culture et un lieu de travail inclusifs qui reconnaissent les besoins uniques des employés et utilisent leurs divers talents.
• Engager notre communauté et notre marché, et positionner l'organisation pour répondre aux besoins de tous ses clients.

Pour plus d'informations sur nos initiatives D&I, veuillez consulter ce lien : https://americas.societegenerale.com/en/societe-generale-about/diversity-and-inclusion/

ENVIRONNEMENT DE TRAVAIL HYBRIDE:
Société Générale propose un régime de travail hybride qui offre aux employés la possibilité de travailler à distance, ainsi que sur place, afin de promouvoir l'interaction et la collaboration avec les collègues tout en adhérant à tous les protocoles standard de SG.  Les modalités de travail hybride varient en fonction du secteur d'activité.  Les secteurs d'activité concernés détermineront et communiqueront les modalités de travail qui répondent le mieux à leurs besoins.